七月份券商投行合規(guī)高管驚現(xiàn)4份“離職信”

7月份，券商高管變動十分頻繁，共有10家券商發(fā)布董高監(jiān)變動公告。其中4封“離職信”來自券商合規(guī)和投行業(yè)務高管。

業(yè)內(nèi)人士對《證券日報》記者稱，券商內(nèi)部合規(guī)十分嚴格，在金融改革的大環(huán)境下，資本市場快速變化，監(jiān)管持續(xù)趨嚴，高管變動是券商整體業(yè)務革新、業(yè)務結構調(diào)整的一部分，客觀來看，這樣的現(xiàn)象有益于整個券商行業(yè)的良性發(fā)展。

一個月內(nèi)4位券商

合規(guī)/投行高管卸任

7月份，證券行業(yè)高管變動頻繁，其中4封“離職信”成為整個券商最為關注的焦點，這些離職信均來自券商合規(guī)、投行負責人或業(yè)務主要成員。

7月30日晚間，中國銀河證券發(fā)布公告稱，收到首席風險官/合規(guī)總監(jiān)、執(zhí)行委員會委員李樹華的辭職申請并同意解聘。合規(guī)負責人職務尚無“接班人”，暫由中國銀河證券副董事長、總裁顧偉國代為執(zhí)行。

7月11日，中原證券原副總裁趙立峰因個人原因離職。資料顯示，2004年5月份至2012年8月份，趙立峰歷任中原證券投資銀行總部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、職工代表監(jiān)事及總裁助理兼投資銀行總部總經(jīng)理。2012年8月份以來，任中原證券副總裁。據(jù)悉，今年2月份，中原證券因合規(guī)制度和內(nèi)部機制上存在問題曾被河南證監(jiān)局處罰，時任分管投資銀行業(yè)務、合規(guī)管理高管趙麗峰等人被予以公開譴責。

另外，國信證券董事會風險管理委員會、審計委員會委員王勇健于7月20日離職，辭職之后將不再擔任公司任何職務。

除此之外，浙商證券曾于7月24日發(fā)布解聘高管公告，表示解聘公司副總裁周躍職務。資料顯示，周躍于2012 年1月起到浙商證券工作，曾任浙商證券副總裁，兼任浙商基金董事，主要負責浙商證券投行業(yè)務。據(jù)悉，彼時周躍作為浙商投行的領頭羊，堅持倡導證券研究、投資銀行和直接投資“三位一體”，此后浙商證券投行業(yè)務得到快速提升，并已組建成200名投行人才隊伍。不過周躍近日因涉嫌嚴重違法，正在接受浙江省杭州市紀委監(jiān)委調(diào)查。

記者注意到，7月份，券商合規(guī)部門和投行部門高管離職現(xiàn)象頻繁出現(xiàn)，但離職的券商高管大多沒有透露最終去向，“個人原因”成為普遍的請辭原因。對此，業(yè)內(nèi)人士對《證券日報》記者稱，券商內(nèi)部合規(guī)十分嚴格，在資本市場快速變化，強監(jiān)管的背景下，券商投行等業(yè)務有許多挑戰(zhàn)。高管變動也是在金融改革的大環(huán)境下，券商整體業(yè)務革新、業(yè)務結構調(diào)整的一部分，客觀來看，這樣的現(xiàn)象有益于整個券商行業(yè)的良性發(fā)展。

年內(nèi)已有5家券商

“掌舵人”變更

據(jù)記者了解，今年以來，券商高管變動頻繁，已有41家券商發(fā)布高管變更公告，其中，券商董事長變動次數(shù)相比往年也有所增多，僅7個月，就有5家券商“掌舵人“發(fā)生變動，分別為財通證券、中銀國際、東方財富和江海證券、西部證券。

5月8日，掌舵西部證券13年的原董事長劉建武因工作安排變動卸任公司董事、董事長及戰(zhàn)略委員會主席和風險控制委員會主席職務，由徐朝暉接任。資料顯示，徐朝暉于2012年6月?lián)挝鞑啃磐卸麻L，2005年至今為西部證券董事，目前任西部證券黨委書記。據(jù)悉，劉建武離職后或?qū)挝鞑坷没鸲麻L一職，西部利得基金是西部證券控股子公司。日前，西部證券已發(fā)布選舉徐朝暉女士為董事長的公告，待徐朝暉取得監(jiān)管機構核準的董事長任職資格后正式任職。

此外，江海證券原董事長孫名揚因達到退休年齡從董事長職務上離職，由公司黨委書記趙洪波“接棒”董事長一職。同樣因到達退休年齡而辭職的董事長有財通證券原董事長沈繼寧，陸建強接替沈繼寧任職公司董事長職務。中銀國際證券原董事長高迎欣則因工作變動于5月底離職，新任董事長林景臻接替上任。東方財富證券原董事長兼總經(jīng)理陳宏也于5月底離職，陶濤任東方財富證券新董事長。

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