大商所啟動“2020年防范非法證券期貨宣傳月”活動 保護(hù)投資者合法權(quán)益

5月15日，在中國證監(jiān)會統(tǒng)一安排和部署下，大商所正式啟動“2020年防范非法證券期貨宣傳月”活動。據(jù)記者了解，近年來，我國非法期貨活動，特別是以商品現(xiàn)貨的名義進(jìn)行非法期貨交易活動的場所屢禁不止，嚴(yán)重侵害了投資者的合法權(quán)益，損害了期貨市場的聲譽(yù)，在社會上造成了不良影響。

為開展防范非法證券期貨交易活動，保護(hù)投資者合法權(quán)益，大商所在中國證監(jiān)會統(tǒng)一安排和部署下，于5月圍繞“理性投資，遠(yuǎn)離非法證券期貨陷阱”和“心系投資者，攜手共行動—學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》，保護(hù)投資者合法權(quán)益”兩個主題開展系列線上培訓(xùn)講座。

據(jù)介紹，大商所首次培訓(xùn)活動已于5月15日展開，同時在5月15-21日，大商所還將舉辦“心系投資者，攜手共行動”投資者保護(hù)主題線上系列培訓(xùn)。在5月15日當(dāng)日的線上培訓(xùn)中，遼寧和昌律師事務(wù)所主任律師王嵐做了題為“防止非法期貨交易”的主題演講。

在主題演講中，王嵐律師系統(tǒng)介紹了“非法期貨交易”的類型和表現(xiàn)形式。非法期貨活動從廣義上講，一是從事活動的機(jī)構(gòu)、場所未經(jīng)批準(zhǔn)，身份非法;二是即使機(jī)構(gòu)身份是合法的，但從事的期貨相關(guān)業(yè)務(wù)是未經(jīng)批準(zhǔn)的，或者從事的業(yè)務(wù)名義上不叫期貨，但實(shí)質(zhì)上具備期貨屬性即變相期貨，業(yè)務(wù)非法;三是未經(jīng)批準(zhǔn)從事相關(guān)的其他業(yè)務(wù)，如投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。

“我國非法期貨表現(xiàn)形式多樣，以外盤代理交易、對賭交易平臺、大宗商品(原油、黃金、白銀及銅等)交易平臺以及郵幣卡交易等類型為主。”王嵐在培訓(xùn)時說道。

以外盤代理交易為例，一些機(jī)構(gòu)推廣所謂“外盤期貨”代理業(yè)務(wù)，宣稱可以為境內(nèi)投資者參與境外期貨交易提供渠道，代理香港、紐約、倫敦等市場原油、黃金、股指、外匯等期貨投資，國外有什么，就可以做什么，有的還提供“專家”指導(dǎo)、“一對一教學(xué)”、期貨配資等服務(wù)。投資者只需提供身份證件、開戶并繳納相關(guān)費(fèi)用后，便可通過這些機(jī)構(gòu)的特定交易軟件進(jìn)行“外盤期貨”交易。但根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)任何單位和個人不得經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，境內(nèi)單位或個人不得違反規(guī)定從事境外期貨交易。境內(nèi)投資者通過上述機(jī)構(gòu)的交易軟件或移動客戶端參與境外期貨交易，一旦發(fā)生糾紛，自身權(quán)益將無法得到有效保護(hù)。

“關(guān)于金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)糾紛案件的審理會議認(rèn)為，在審理金融產(chǎn)品發(fā)行人、銷售者以及金融服務(wù)提供者(以下簡稱賣方機(jī)構(gòu))與金融消費(fèi)者之間因銷售各類高風(fēng)險等級金融產(chǎn)品和為金融消費(fèi)者參與高風(fēng)險等級投資活動提供服務(wù)而引發(fā)的民商事案件中，必須堅(jiān)持‘賣者盡責(zé)、買者自負(fù)’原則。”王嵐說道，將金融消費(fèi)者是否充分了解相關(guān)金融產(chǎn)品、投資活動的性質(zhì)及風(fēng)險并在此基礎(chǔ)上做出自主決定作為應(yīng)當(dāng)查明的案件基本事實(shí)，依法保護(hù)金融消費(fèi)者的合法權(quán)益，規(guī)范賣方機(jī)構(gòu)的經(jīng)營行為，推動形成公開、公平、公正的市場環(huán)境和市場秩序。(本報記者 王寧)